研发管理制度

编号：HD-TR-Y14 版本：B/1

第一章   总  则

第一条  为了确保公司研发项目的管理有章可循，实施准确有效，保证相关文件的合法性、规范性、准确性，特制定本制度。 

第二条  本制度适用于公司研发部和下属研发中心所有研发项目。 

第二章  一般原则

第三条  研发项目来源于公司出于竞争需要而确定的新产品或软件的研发任务。 

第四条  公司的研发是在平衡内部资源条件和外部市场状况的前提下寻求最佳的研发内容和方式，以期获得最大的经济效益。 

第五条  公司的研发定位于提升公司的核心竞争能力。一方面，通过新产品研发支持公司现有业务在传统市场的扩张；另一方面，通过新产品研发，推进公司在具有巨大潜力的新战略市场的开拓，形成公司新的利润增长点。 

第六条 公司的研发遵循在自主研发的基础上广泛开放合作的原则。

第七条    公司重视培育一支高素质的、具有团队精神的研发工程师与研发管理者队伍，重视发现和培养战略研发管理人才和国际研发人才。公司以长远目标来建设研发队伍，以共同的事业、责任、荣誉来激励和驱动。 

第八条  研发阶段 

产品研发过程分为立项、计划和规范、研发、测试和评估、产业化共五个阶段。 根据项目的特性或规模，可以针对具体情况有所简化。 

第九条  相关职责 

(一)  公司管理层会议负责研发立项的决策和审批； 

(二)  公司研发部和主管副总负责新研发立项的技术审查； 

(三)  研发部、下属研发中心、生产技术部等部门负责实际的研发工作； 

(四)  销售部负责新产品市场需求的调研、试销和市场反应信息收集； 

(五)  研发部、下属研发中心进行研发过程中的日常事务性工作。 

(六)  研发部负责立项登记、研发资料归集汇总保存以及知识产权的登记、申报和管理。 

第三章  研发组织管理

第十条  研发组织 

公司的研发组织包括公司研发部和公司下属研发中心、项目研发小组等，总经理办公会是产品研发和技术研究的最高决策机构。 

第十一条  总经理办公会 

(一)  总经理办公会是公司负责新技术和新产品研发决策的最高领导小组，具有资源分配权，以推进新产品的研发。 

(二)  公司新产品决策过程通过阶段评审过程体现，这种阶段评审需要在研发过程中一些具体定义点上做出决策，一个产品研发项目必须在预定时间内达到明确定义的目标，才能获准进入下一阶段。总经理办公会委托公司研发部对立项、计划和规范、测试和评估、产业化等阶段进行评审，在此基础上结合公司资源进行是否立项和产业化等决策。 

第十二条  公司研发部的主要职责是： 

(一)  负责公司技术发展战略和研发战略，保证产品研发符合公司战略发展方向； 

(二)  研发管理制度的制订和修改；  

(三)  负责对研发立项的技术评审工作；  

(四)  对研发活动进行阶段评审和最终评估；

(五) 组织公司内部的技术交流和研讨活动；

 第十三条  公司研发中心 

公司研发中心作为公司研发的主要执行部门，有以下职责：

(一)  协助公司研发部进行立项准备和项目审查；

(二)  管理技术资源，协调项目执行中的工作，定期/不定期召开的项目协调会，协调解决项目运行过程中出现的问题； 

(三) 公司研发环境的建设。 

第十四条  研发小组 

(一)  研发小组由组长、研发人员构成，主要的人员来源是公司研发部、生产技术部等； 

(二)  研发小组实行组长负责制，组长（项目负责人）由研发中心总经理任命，公司主管研发副总经理审批； 

(三)  研发小组的职责是按项目任务书进行产品研发； 

第十五条  评估测试小组 

(一)  评估测试小组由与该项研发成果相关的市场营销、技术服务、生产制造和研发人员组成。 

(二)  在项目研发过程中，评估小组的职责是负责研发阶段结果的评估，并从市场营销、技术服务和生产制造角度监督研发与后续环节的衔接。 

第十六条  正式沟通 

(一)  研发小组组长负责召开项目小组例会或临时紧急会议，对项目任务及运行中产生的问题及时给与监督、协调、沟通，保证项目按计划顺利进行； 

(二)  研究部或研发中心内部定期召开协调会，讨论项目实施过程中遇到的问题、计划执行情况和下一步工作安排。

(三)  研发中心定期提交项目进展情况报告（重大事项应立即提出），由研发部汇总后向总经理办公会汇报。 

第四章  研发过程管理 

第一节  立项阶段

第十七条  项目建议

(一)  建议人：公司各部门从市场需求和技术发展角度均可提出产品研发项目建议； 

(二)  内容：建议立项的名称、内容、主要技术指标、市场需求、竞争对手、现有基础、技术发展趋势、关键技术、研发周期、投资估算、效益或效果预测等； 

(三)  负责部门：由公司研发部收集项目建议并进行初审和筛选。 

第十八条  筛选 

公司研发部就以下七个方面进行分析，对项目建议进行评审和筛选：

a)  公司发展战略符合度；

b)  研发可行性；

c)   市场需求；

d)  市场营销策略；

e)  生产条件；

f)  公司人财物现有资源能否满足项目需求；

g) 可能获得的知识产权和竞争优势等

 第十九条  研发立项 

（一）通过筛选的项目建议交总经理办公会讨论是否确定立项，审核内容包括以下几个方面：

a) 产品规范和竞争优势

b) 实施的技术方案

c) 实施时间表

d) 主要的关键技术、解决方案和可能获得的知识产权

e) 市场开拓的实施方案

f)  效益分析

g) 风险分析

（二）决定立项的项目，由公司研发部或下属研发中心进行立项登记，并指定项目负责人，完成《项目立项报告》。

《项目立项报告》内容包括：

a) 立项的目的；

b) 项目研究内容（含设计开发产品的综合功能描述）、关键技术和创新点；

c) 项目进度计划；

d) 项目实施的组织形式、人员计划；

e) 项目经费预算等内容；

（三）《项目立项报告》由公司主管副总经理审核批准后正式确定研发小组，配置所需资源。

第二节  计划和规范阶段

第二十条  产品设计开发输入文件 

（一）研发项目组长在《项目立项报告》的基础上，完成《设计开发输入清单》。

（二）设计开发输入清单包括以下内容：

a) 销售部提供的顾客需求文件，包括产品需要实现的功能描述；

b) 相关的法令法规要求和行业规则；

c) 相关的国家强制性标准、行业标准或行业对产品功能、性能的通用性要求  文档；

d）类似设计提供的可参照文档；

e) 对产品在适用性和安全性方面重要特性的描述；

（三）研发部组织有关人员对顾客需求文件进行审核，对其中不完善、含糊或矛盾的要求作出说明并修改，确保客户需求信息的准确性。

第二十一条 产品设计开发输出文件

（一）研发项目组长根据设计开发计划开展设计工作，最终制作成相应的《设计开发输出清单》。

（二）设计开发输出清单应以能针对设计开发输入进行验证的形式来表达，以便于证明满足输入要求；

（三）《设计开发输出清单》因产品或项目的不同而不同，可包括：

a) 产品的技术规格书；

b) 电路设计(含电原理图、PCB板图、器件规格)文档；

c) 软件设计文档、程序源代码、软件安装包、软件安装和使用说明书；

d) 外观、结构设计图纸；

e) 产品BOM 表；

f) 作业指导书、检验规范、资源配置要求。

第二十二条  设计开发计划的审核

（一）审核的目的是审核设计开发工作及对应于内外部资源的适宜性、满足总体设计输入要求的充分性及达到设定目标的程度；识别和预测问题的部位和不足，提出纠正措施，以确保最终设计满足要求；

（二）评估测试小组负责设计开发计划的审核，完成《设计开发输出评审报告》。

（三）《设计开发输出评审报告》提交研发部总经理批准后开始实施开发工作。

第二十三条  编制项目任务书 

(一)  负责人：研发项目小组、评估测试小组； 

(二)  内容：项目内容描述，研发周期，资金要求，阶段性目标及时间，成果和知识产权等；

(三)  研发小组需编写产品功能规格和主要技术指标、实施时间表、人员组织、任务分块分段细化和协调、费用预算等，并提供拟申报专利的条目； 

(四)  评估测试小组需编写：测试、现场测试计划、费用预算等； 

(五)  项目任务书由研发部总经理和主管副总经理审批通过后作为产品研发阶段考核和评估依据。 

第三节  研发阶段

第二十四条  专利申请 

项目正式立项，研发小组的项目任务书批准开始实施后，研发小组需尽快准备专利申报的技术文件，及时进行专利申请工作。 

第二十五条  技术研发 

研发小组实施产品研发涉及到的新技术研发，达到技术可行点，其结果由评估测试小组审查，经研发部总经理审核批准后，才能转入产品研发。 

第二十六条  产品研发 

产品研发由初步设计、详细设计、实施三个子步骤构成：

（一）研发小组根据项目任务书进行初步设计和详细设计；

（二）研发小组的初步设计和详细设计完成后由评估测试小组审查；

（三）审查通过后，研发小组即根据设计进行实施；

（四）研发项目实施过程跨年度的，研发小组需提交项目进度年度总结报告。

（五）评估测试小组负责测试计划的设计的编写。

第二十七条  评估测试小组工作 

整个研发过程中，评估测试小组与研发小组保持密切的联系： 

(一)  在项目任务书中规定的阶段性目标检查点上定期（或其他时点上不定期）审查研发小组的工作，并给出反馈意见； 

(二)  研发小组如有对市场、制造等方面了解资料、试验等的需求，评估测试小组应充分支持。

第四节  测试和评估阶段

第二十八条  测试 

(一)  由评估测试小组负责组织； 

(二)  根据测试计划进行测试，包括功能、性能等测试。

第二十九条  认证 

根据产品的行业或国家标准的要求，由评估测试小组负责组织进行新产品的认证。

第三十条  现场测试 

(一)  由评估测试小组负责组织； 

(二)  在选定的用户现场进行测试，主要验证产品的可靠性并进行实际环境下功能和性能测试。 

第三十一条  研发结果验证 

(一)  由评估测试小组根据项目任务书对上述研发过程和成果进行评审，包括产品规格性能、研发进度、资金控制、文档资料等，负责完成《设计开发验证报告》。 

(二)  公司研发部根据验证报告结果上报总经理办公会决定是否进入产业化阶段； 

(三)  如果决定进入产业化阶段，研发部牵头成立产业化小组，开展下一阶段的工作。 

第三十二条  项目结题 

产品研发结束后，研发部会同财务部完成《项目结题报告》并进行以下项目结题工作： 

(一)   各种技术资料按公司有关规定办理存档手续；

(二)   进行项目的成本结算； 

(三)   研发过程购买的研发软件、研发设备或工具等，需继续使用的，留下继续使用，不需继续使用的，交库房入库； 

(四)   进行成果鉴定、报奖、专利申请、软件著作权登记等知识产权保护工作。 

第五节  项目变更

第三十三条  变更类型 

研发项目的变更包括项目的顺延、暂停、调整及撤销等。 

第三十四条  变更处理 

(一)  当项目需要变更时，由研发部总经理提出申请，陈述变更原因和处理建议； 

(二)  公司总经理办公会决定是否允许变更； 

(三) 项目变更需要重新编写《项目立项报告》并提交审批。

第七节  项目中止

第三十五条  中止原因 

产品研发具有一定的风险性。在产品研发的过程中，可能会出现项目中止、转向情况。其原因，可能是市场需求、技术更新、竞争对手等外部环境的变化使得某产品研发失去意义，也可能由于公司资源、研发能力等内部情况使得某产品研发失败。 

第三十六条  中止审批 

产品研发项目中止，由研发部或下属研发中心，会同产品研发小组、评估测试小组形成项目中止报告，由公司总经理办公会审批是否中止该项目。 

第三十七条  中止事务处理 

无论何种原因造成项目中止的，均需进行项目中止有关工作，包括：

（一）相关资料存档；

（二） 费用结算；

（三）与公司外部有牵扯的合同的善后处理；

（四）中止原因分析、责任认定与处罚。

第五章  项目费用管理

第三十八条  一般规定 

（一）研发项目的费用通过项目预算进行管理；

（二）预算的执行情况作为考核内容，与项目研发小组人员年度绩效奖金挂钩。

第三十九条  项目预算内容

（一）项目经费总规模；

（二）人员的估算劳务成本；

（三）原材料费；

（四）外包费用：当项目组没有专长或资源去完成某些项目任务时，可能会雇佣分包商和顾问来执行这些任务的费用预算；

（五）测试费用

（六）其他费用等 

第四十条  资金使用 

(一)  公司总经理办公会批准研发项目预算； 

(二)  根据项目立项时公司批复的预算，由项目负责人提出资金使用申请； 

(三)  根据资金审批权限，由相应领导审批；

(四)  财务部办理相关手续并备案。 

第四十一条  研发项目材料的采购、报销、领用、借用 

(一)  研发项目材料的采购由采购部统一采购；按照公司《采购管理制度》有关规定执行。

(二)  领用库房的材料，按照公司《研发领料管理制度》的规定执行，由研发人员填写“研发领料申请单”，经主管领导批准后到库房领取材料。 

(三)  借用库房的材料，由研发人员填写“借入借出申请单”，经主管领导批准后到库房借出材料。 

第六章  知识产权管理

第四十二条  知识产权界定 

研发项目所获得的知识产权（包括著作权和专利）归公司所有。专利申请人和专利权人为公司。

第四十三条  知识产权保护 

研发人员应有敏感的知识产权意识，注重公司的知识产权保护。 

(一)  与外单位合作研发时，尤其应注意保护公司的合法权益。在合同中，应明确知识产权归属。 

(二)  不失时机地通过知识产权保护手段（如专利权、软件登记、著作权、商标等）进行公司知识产权保护。 

(三)  积极寻求技术鉴定、新产品认证、技术进步评奖等渠道进行公司知识成果的归属确认。 

第四十四条  员工的保密义务 

(一)  除在劳动合同中约定的保密条款外，研发人员应与公司单独签订保密合同，在职期间或者离职后，对公司的商业机密，依据法律规定或者合同约定承担保密义务。涉及公司核心技术机密的内容，在未申请专利、软件登记等工业产权保护之前，严禁以任何形式向外界披露。 

(二)  对特殊产品的研发，参与研发的人员应在与公司单独签订的保密合同中，约定竞业限制条款，或单独订立专门的竞业限制合同。竞业限制条款或者竞业限制合同应当明确竞业限制的范围和期限。商业秘密进入公知领域后，竞业限制条款或者竞业限制合同自行失效。 

(三)  非直接研发人员，但是知悉或者可能知悉商业秘密的员工在必要的情况下也应该签订竞业限制合同。 

第七章  研发信息档案管理

第四十五条  信息分类 

(一)  外部信息：包括宏观环境信息、行业信息、技术信息、市场信息、竞争对手信息等，主要来源是科研院所、高等院校、行业协会、专业杂志、专业信息服务中心、客户、市场信息调查机构等； 

(二)  内部信息：在研发、生产过程中全部技术资料，主要来源是研发小组和评估测试小组。 

第四十六条  信息管理机构

信息收集、整理、分析的主要部门是公司研发部、下属各研发中心和研发小组。 

第四十七条  技术部/销售部职责 

(一)   按照研发部或其他相关部门的信息需求收集外部相应信息；

(二)   整理、分析日常或专门收集的信息，提供分析报告；

第四十八条  研发部和下属研发中心的职责 

(一)  与外部科研相关机构联系，收集信息；

(二)  定期组织本部门技术人员对技术/研发信息进行整理、分析。

第四十九条  研发小组和评估测试小组职责 

(一)  研发小组和评估测试小组负责收集、记录、整理研发过程中的各项数据、信息，在设计、生产、测试中的各项数据等。 研发人员开展研发工作，应及时、准确、真实地做好研发记录，形成研发档案。

(二)  项目结束后，研发小组和评估测试小组负责将全部资料保存归档。

第五十条  研发资料的归档和保存

(一)  研发档案按研发项目分类，由研发部和下属研发中心指派专人负责妥善保存归档，并做好备份。

(二)  研发档案属于公司最高机密文件，不得丢失和随意销毁。研发档案文件销毁，需公司主管研发副总经理书面同意。

(三)  研发活动形成的专利、软著等成果资料，由研发部指派专人统一归档和保存。

第八章  绩效考核和奖励制度

第五十一条  绩效考核的目的和范围

(一) 公司为研发人员建立和完善以岗位绩效为主要形式的收入分配体系，以调动员工的积极性和创造性。研发人员的薪酬体系，参照公司《薪酬管理制度》相关规定执行。

(二) 研发人员指公司研发部和下属研发中心的研发管理人员和研发工程师。

第五十二条  绩效考核的原则

(一) 绩效考核以公开、公平、公开为原则，以确保考核结果的公正性；

(二) 强调以数字和事实为依据，对考核结果做出客观性评价；

(三) 业绩改善原则，绩效考核是一个管理手段而非最终目的，考核责任人将通过不断沟通帮助考核对象发现工作中存在的问题，找到改进的方向，从而使组织和员工达到更高的水平。

第五十三条  绩效考核的职责

(一) 公司研发部和各下属研发中心经理级以上成员，组成绩效考核小组，参照公司《薪酬管理制度》相关规定，负责本单位的绩效考核、绩效沟通、受理考核争议投诉等。

(二) 行政人事部负责对考核结果的统计并对考核结果进行工资核算，考核与员工薪酬挂钩。

第五十三条  奖励制度

(一) 为了充分激发研发人员的积极性和创造性，促进公司科技进步，加快产品研发进度和成果转化，研发人员设立项目奖励和科研奖励。

(二) 项目奖励指所承担的项目类型为公司新技术新产品自主研发立项，在项目开发规定期限内能完成或提前完成全部开发要求或取得突破性、阶段性进展；所研究的项目在科学技术上有突破或在理论上有发展，技术难度大，达到国内或国际领先水平；开发出的新产品、新工艺在性能方面处于行业领先水平，能产生一定社会效益并为公司带来很大的经济效益并形成公司自主技术产权。

(三) 科研奖励指公司对那些为公司取得发明专利并获得证书的职务发明人或设计人给予奖励，奖励包括通报表扬，一次性奖励金和调升技能工资。

(四) 项目奖励和科研奖励由公司研发部和下属各研发中心负责人上报公司主管副总经理，提交总经理办公会审核，具体奖励办法由总经理办公会制定并批准后执行。项目奖励纳入公司《薪酬管理制度》的特殊年终奖范畴，随年终奖发放。科研奖励在批准后当月实施。

第八章  附则

第五十四条 本管理制度解释权归公司研发部，自下发之日其执行。

上海辉电电力设备工程有限公司（盖章）

研发项目执行流程图：